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證監(jiān)會查處兩起違法占用上市公司資金案

來源:天華會計時間:2008-06-15發(fā)布人:廣西天華編輯瀏覽:

來源:上海證券報  2008年6月14日  廣西天華編輯

  中國證監(jiān)會日前立案查處了中捷股份、九發(fā)股份兩起違法占用上市公司資金案件,按照《證券法》有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會擬對兩起案件的相關(guān)企業(yè)及責任人進行行政處罰,《行政處罰事先告知書》已陸續(xù)送出。

  經(jīng)查,中捷縫紉機股份有限公司(中捷股份)第一大股東為中捷集團,第二大股東為蔡開堅。蔡開堅是中捷集團董事局主席,也是中捷股份董事長。調(diào)查發(fā)現(xiàn),2006年1月至2008年2月期間,蔡開堅指使他人,采用各種欺騙手段,避開上市公司管理程序,未經(jīng)正常審批手續(xù),多次將中捷股份資金轉(zhuǎn)出,由中捷集團無償使用,涉及金額超過5億元。2007年3月起,中捷集團開始歸還資金,至2008年3月全部歸還。

  在九發(fā)股份一案中,山東九發(fā)食用菌股份有限公司(九發(fā)股份)第一大股東為九發(fā)集團,蔣紹慶為九發(fā)集團董事長,兼任九發(fā)股份董事長。蔣紹慶通過九發(fā)集團的關(guān)聯(lián)企業(yè)將九發(fā)股份資金轉(zhuǎn)出,由九發(fā)集團無償使用,涉及金額超過6億元,至今未歸還。另外,上市公司還存在未按規(guī)定披露其與關(guān)聯(lián)公司的往來和重大擔保事項,定期報告存在虛假記載等違法違規(guī)行為。

  兩起案件中,蔡開堅、九發(fā)股份及蔣紹慶等上述行為,違反了《證券法》的有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會將對上述企業(yè)和人員進行處罰。蔡開堅、九發(fā)集團及蔣紹慶等上述行為,還涉嫌違反《中華人民共和國刑法》第一百六十九條之一的規(guī)定,證監(jiān)會已將案件移送公安機關(guān)追究刑事責任。

  證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示,刑法修正案(六)實施后,上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,違背對公司的忠實義務(wù),利用職務(wù)便利,無償向其他單位或個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn),致使上市公司利益遭受重大損失的,均屬于犯罪行為。中國證監(jiān)會一直將查處此類案件作為重點工作之一,發(fā)現(xiàn)一起,處理一起,切實保護投資者合法權(quán)益,促進上市公司健康發(fā)展。

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